Elad L. Roisman wurde von Präsident Donald J. Trump in die U.S. Securities and Exchange Commission berufen und am 11.September 2018 vereidigt. Herr Roisman wurde von Präsident Trump am 23.Dezember 2020 mit Wirkung zum 24. Dezember 2020 zum amtierenden Vorsitzenden der Kommission ernannt.Commissioner Roisman kam vom U.S. Senate Committee on Banking, Housing, and Urban Affairs, wo er als Chief Counsel tätig war, zur SEC. In dieser Funktion und als Wertpapierberater im Ausschuss beriet er mehrere Ausschussvorsitzende sowie Mitglieder des Ausschusses zu Wertpapieren, Finanzregulierung und internationalen Finanzangelegenheiten. Kommissar Roisman arbeitete an der Ausarbeitung mehrerer Rechtsvorschriften, die zum Gesetz wurden, und spielte eine wesentliche Rolle bei der Ausarbeitung und Verhandlung des Gesetzes über Wirtschaftswachstum, Regulierungsentlastung und Verbraucherschutz.

Bevor er im Senat arbeitete, war er als Berater des SEC-Kommissars Daniel M. Gallagher tätig und konzentrierte sich auf die Durchsetzung und Politik in Bezug auf die USA. aktien- und Rentenmärkte, die Vermögensverwaltungsbranche und die internationale Regulierung der Kapitalmärkte. Vor seinem Eintritt bei der SEC hatte er Positionen als Chief Counsel an der NYSE Euronext und als Associate bei der Anwaltskanzlei Milbank, Tweed, Hadley & McCloy LLP in New York inne.

Kommissar Roisman erwarb seinen Bachelor-Abschluss in Geschichte an der Cornell University und seinen Juris Doctorate an der Boston University School of Law.

Verbesserung unseres Proxy-Voting-Prozesses für langfristige Investoren

Chairman Jay Clayton ernannte Kommissar Roisman zum leitenden politischen Entscheidungsträger, der mit der Prüfung von Verbesserungen des Proxy-Voting-Prozesses beauftragt wurde. Er leitete die Bemühungen der Agentur, die Regeln für Aktionärsvorschläge gemäß Abschnitt 14a-8 des Securities Exchange Act von 1934 zu ändern. Diese Regeln aktualisierten unter anderem die Kriterien für die erstmalige Einreichung und die Schwellenwerte für die erneute Einreichung, die erfüllt sein müssen, damit ein Aktionärsvorschlag in die Vollmachtserklärung einer Gesellschaft aufgenommen werden kann. Die Regeln zielen darauf ab, das Engagement von Aktionärsbefürwortern, Unternehmen und anderen Aktionären zu erleichtern, einschließlich der Wahrung der Möglichkeit kleinerer Aktionäre, auf die Stimmrechtsvertreter der Unternehmen zuzugreifen, an denen sie ein anhaltendes Interesse gezeigt haben.Kommissar Roisman leitete auch die Initiative der Agentur zur Modernisierung der Federal Proxy Solicitation Rules (gemäß Exchange Act § 14a-2(b)). Diese Änderungen sollen es Anlegern, die eine Stimmrechtsberatung in Anspruch nehmen, ermöglichen, transparentere, genauere und vollständigere Informationen zu erhalten, über die sie ihre Stimmrechtsentscheidungen treffen können, ohne dass unangemessene Kosten oder Verzögerungen entstehen, die die rechtzeitige Bereitstellung einer Stimmrechtsberatung beeinträchtigen könnten. Kommissar Roisman leitete die Kommission auch bei der Herausgabe von Leitlinien für Anlageberater gemäß dem Investment Advisers Act von 1940 zur Erfüllung ihrer treuhänderischen Pflicht gegenüber Kunden im Rahmen der Stimmrechtsvertretung. Diese Anleitung beinhaltete Überlegungen für Berater, die professionelle Beratungsdienste für die Stimmrechtsvertretung nutzen, wie Empfehlungen und automatisierte Abstimmungsfunktionen. Gleichzeitig mit der Herausgabe von Leitlinien für Anlageberater, Die Kommission legte eine Auslegung und damit verbundene Leitlinien zur Anwendbarkeit der Federal Proxy Rules auf die Beratung zur Stimmrechtsvertretung vor.

Schutz älterer Anleger

Der Anlegerschutz ist von zentraler Bedeutung für die Mission der SEC, und in Bezug auf Amerikas älteste Investoren hat Kommissar Roisman befürwortet, dass ihr Schutzbedürfnis Priorität haben muss. Er spricht oft öffentlich darüber, wie wichtig es ist, alle Marktteilnehmer und die breite Öffentlichkeit einzubeziehen und mit ihnen zusammenzuarbeiten, um den Betrug von Privatanlegern zu bekämpfen. Er hat die SEC beim Elder Justice Coordinating Council vertreten, einer Interagency Task Force, die mit der Koordinierung der Bemühungen der Bundesbehörden zum Schutz älterer Amerikaner beauftragt ist. Er setzt sich dafür ein, die Bemühungen der SEC zu unterstützen, mit dem privaten Sektor sowie staatlichen und bundesstaatlichen Aufsichtsbehörden und Agenturen als Partner in diesem Kampf zusammenzuarbeiten.

Modernisierung unserer Treasury-Märkte

Der US-Treasury-Markt ist der tiefste und liquideste Markt der Welt und spielt eine wichtige Rolle im globalen Finanzsystem. Angesichts der Bedeutung dieses Marktes hat Kommissar Roisman die aktive Koordinierung der SEC mit anderen mit ihrer Aufsicht betrauten Bundesbehörden unterstützt. Er hat auch die SEC aufgefordert, regulatorische Verbesserungen in Betracht zu ziehen, die die Transparenz, Integrität und Widerstandsfähigkeit des Treasury-Marktes angesichts signifikanter Entwicklungen in der Treasury-Marktstruktur verbessern könnten.